Р 50.1.014-97
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО
СТАНДАРТИЗАЦИИ
МЕТОДИКА ПРОВЕДЕНИЯ
ГОСУДАРСТВЕННОГО НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ПРАВИЛ
ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ
ОРГАНАМИ ПО СЕРТИФИКАЦИИ
И ИСПЫТАТЕЛЬНЫМИ ЛАБОРАТОРИЯМИ (ЦЕНТРАМИ)
ГОССТАНДАРТ РОССИИ
Москва
Предисловие
1 РАЗРАБОТАНЫ Российским центром испытаний и сертификации -
Москва (Ростест - Москва)
ВНЕСЕНЫ Управлением
региональной политики и государственного надзора Госстандарта России
2 ПРИНЯТЫ И ВВЕДЕНЫ В
ДЕЙСТВИЕ Постановлением Госстандарта России от 10 декабря 1997 г. № 405
3 ВВЕДЕНЫ ВПЕРВЫЕ
СОДЕРЖАНИЕ
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО СТАНДАРТИЗАЦИИ
МЕТОДИКА ПРОВЕДЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО
НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ПРАВИЛ ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ СЕРТИФИКАЦИИ ОРГАНАМИ ПО
СЕРТИФИКАЦИИ И ИСПЫТАТЕЛЬНЫМИ ЛАБОРАТОРИЯМИ (ЦЕНТРАМИ)
Дата введения 1998-04-01
Настоящие рекомендации, разработанные согласно ПР 50.1.003 [1],
уточняют и дополняют положения по проведению государственного надзора за
соблюдением правил обязательной сертификации органами по сертификации (ОС) и
испытательными лабораториями или центрами (ИЛ).
Рекомендации предназначены для Главных (государственных)
инспекторов по надзору за государственными стандартами и государственных
инспекторов по обеспечению единства измерений, а также других специалистов
Госстандарта России, занимающихся вопросами государственного надзора.
Рекомендации могут быть использованы персоналом ОС или ИЛ
для организации своей работы и предупреждения нарушения правил обязательной
сертификации.
В настоящих рекомендациях использованы ссылки на следующие стандарты:
ГОСТ Р 51000.3-96
Общие требования к испытательным лабораториям
ГОСТ Р 51000.5-96 Общие требования к органам по сертификации
Государственный надзор за соблюдением правил обязательной
сертификации ОС или ИЛ осуществляется путем проведения проверки (аудита)
комиссией, состав, руководитель и порядок работы которой определяется Главным
государственным инспектором Российской Федерации по надзору за государственными
стандартами и обеспечению единства измерений (далее - «Главным государственным
инспектором РФ»).
4.1 Управление региональной политики и государственного
надзора на основании информации, полученной от управлений и отделов
Госстандарта России, его территориальных органов и других органов
государственного контроля и надзора, обществ потребителей, а также
постановлений (поручений) Правительства Российской Федерации, готовит план
проведения проверок ОС и ИЛ, который согласовывается с соответствующими
управлениями и отделами Госстандарта России и подписывается заместителем
Председателя Госстандарта России, ведающего вопросами государственного контроля
и надзора.
4.2 На основании плана управление региональной политики и
государственного надзора готовит указание на имя Главного государственного
инспектора региона, в зоне которого находится ОС или ИЛ, и уведомление на
проведение проверки на имя руководителя ОС или ИЛ, которым своевременно
сообщают о прибытии комиссии.
В указании определяют:
- руководителя и состав комиссии по проверке;
- порядок работы комиссии;
- срок проведения проверки (месяц или квартал);
- срок представления в Госстандарт России материалов по
результатам проверки.
В состав комиссии включают государственного инспектора
центра стандартизации, метрологии и сертификации, в зоне деятельности которого
находится проверяемый объект.
Руководителем комиссии, как правило, назначают главного
государственного инспектора по надзору за государственными стандартами и
обеспечению единства измерений региона.
Для обеспечения объективности проведения государственного
надзора в состав комиссии, как правило, включают экспертов, представителей
изготовителей, обществ потребителей, научно-исследовательских организаций и
других государственных органов управления. При необходимости, указание может
содержать техническое задание на проверку.
Руководитель комиссии извещает участников проверки не
позднее, чем за 15 дней до ее начала.
Указание и уведомление подписывает Главный государственный
инспектор РФ.
4.3 Техническое задание Госстандарта России включает:
- цель проверки и сроки ее проведения;
- объект проверки;
- перечень документов, требованиями которых руководствуются
при проведении проверки;
- другие вопросы по усмотрению Госстандарта России.
Участники проверки обязаны:
- проявлять объективность;
- разъяснять требования проверки руководству и персоналу
проверяемой организации;
- собирать и анализировать доказательства, необходимые и
достаточные для составления заключений о проверяемой организации;
- поддерживать в порядке и сохранности документы,
относящиеся к проверке;
- действовать в соответствии с законодательством Российской
Федерации и этическими нормами.
Проведение проверки контролирует руководитель комиссии.
6.1 Подготовку к проведению проверки организует руководитель
комиссии.
6.2 В процессе подготовки к проверке члены комиссии:
- изучают техническое задание Госстандарта России на
проверку;
- анализируют результаты предыдущих проверок, в том числе по
инспекционному контролю и государственному метрологическому надзору;
- анализируют сведения других контрольных органов о
деятельности ОС и ИЛ.
7.1 Проверку соблюдения правил обязательной сертификации ОС
или ИЛ проводят с учетом правил, изложенных в разделе 4 ПР 50.1.003 [1].
7.2 Руководитель комиссии:
- предъявляет руководителю ОС или ИЛ уведомление на
проведение проверки, представляет состав комиссии, знакомит с целью и задачами
проверки, а также уточняет состав специалистов ОС или ИЛ, привлекаемых к
проверке, распределение работ между лицами, участвующими в проверке, и перечень
необходимых документов для проведения проверки.
7.3 Проверку соблюдения правил обязательной сертификации ОС
проводят в два этапа:
в соответствии с ПР 50.1.003 [1] устанавливают наличие:
- аттестата аккредитации органа по сертификации продукции;
- лицензии на право проведения определенных видов работ;
- необходимого фонда нормативных документов по
стандартизации на сертифицируемую продукцию;
- документов, определяющих правила и порядок сертификации
продукции, закрепленной за органом;
- документов по ГОСТ Р 51000.5;
проверяют соответствие выполняемой персоналом работы
указанным документам, в том числе:
- правильность оформления и обоснованность выдачи
сертификатов на продукцию в соответствии с областью аккредитации;
- правильность регистрации выданных сертификатов;
- случаи отказа в выдаче сертификата на продукцию,
подвергавшуюся сертификационным испытаниям, из-за несоответствия ее
обязательным требованиям государственных стандартов;
- правильность, периодичность и своевременность проведения
инспекционного контроля сертифицированной продукции, а также контроля за
использованием сертификатов соответствия, знаков соответствия и разрешений
(лицензий) на их применение согласно разделам 11 и 17 ГОСТ Р 51000.5.
7.4 Проверку соблюдения правил обязательной сертификации ИЛ
выполняют в четыре этапа:
в соответствии с ПР 50.1.003 [1] устанавливают наличие
следующих документов:
- аттестата аккредитации ИЛ или подтверждение срока его
действия на право проведения сертификационных испытаний, а также лицензии на
право проведения определенных видов работ;
- необходимого фонда нормативных документов по
стандартизации на испытываемую продукцию;
- протоколов (актов отбора) и системы обозначения
(маркировки) образцов испытываемой продукции;
- документов по ГОСТ Р 51000.3;
соответствие видов продукции, подвергающихся
сертификационным испытаниям, области аккредитации ИЛ;
состояние средств и методик измерений испытательного
оборудования и методик испытаний, применяемых при сертификационных испытаниях
(при этом руководствуются ПР 50.2.002 [2]);
соответствие выполняемой персоналом ИЛ работы документам,
указанным в ГОСТ Р 51000.1, в том числе:
- полноты проведения испытаний образцов продукции, взятых у
изготовителя (исполнителя, продавца), на соответствие требованиям
государственных стандартов;
- соблюдения программ и методик проведения испытаний;
- правильности оформления и достоверности протоколов
сертификационных испытаний в соответствии с 5.4.3 ГОСТ Р 51000.3.
8.1 По результатам проверки (в том числе положительным)
составляют акт проверки по форме приложения 5 ПР 50.1.003 [1].
8.2 В акте проверки указывают:
- дату и номер акта проверки;
- наименование и адрес проверенного ОС или ИЛ, фамилию и
инициалы его руководителя, наименование территориального органа Госстандарта
России, должности, фамилии и инициалы государственных инспекторов и
представителей других организаций, проводивших проверку, а также лиц ОС или ИЛ,
в присутствии которых проводилась проверка;
- объекты проверки с указанием нормативных документов,
соблюдение требований которых проверялось;
- в разделе «Исходные данные» - краткую характеристику ОС
или ИЛ с указанием сведений о результатах предыдущих проверок и мерах, принятых
ОС или ИЛ по результатам этих проверок;
- в разделе «Результаты проверки» - все выявленные нарушения
правил обязательной сертификации с указанием нормативных документов и их
конкретных пунктов, требования которых нарушены;
- в разделе «Причины нарушений» - причины всех выявленных
нарушений ОС или ИЛ;
- в разделе «Выводы» - общее заключение о соблюдении ОС или
ИЛ правил обязательной сертификации с учетом мер, принятых по предыдущим
проверкам;
- в разделе «Приложения» - другие справочные материалы, если
они оформлялись как приложения к акту проверки. На все приложения должны быть
ссылки в соответствующих разделах акта проверки.
8.3 Акт проверки подписывают государственный инспектор
(руководитель комиссии) и привлекаемые к проверке лица - участники проверки
(кроме представителей проверяемого ОС или ИЛ).
8.4 Руководитель ОС или ИЛ получает один экземпляр акта
проверки и расписывается в его получении.
В случае несогласия с результатами проверки и сделанными выводами
руководитель ОС или ИЛ может письменно изложить свое особое мнение, которое
прилагают к акту проверки.
8.5 После оформления акта проверки комиссия составляет:
- предложения комиссии по результатам проверки ОС или ИЛ;
- протокол о правонарушении (при необходимости) по форме
приложения А к Р 50.1.009 [3].
8.6 При повторной проверке акт составляют по форме
приложения 5 к ПР 50.1.003 [1] с простановкой в правом верхнем углу акта
грифа «Повторно». В разделе акта «Исходные данные» указывают результаты
первичной проверки.
9.1 Акт проверки с приложениями, предложения комиссии
Госстандарта России по результатам проверки соблюдения правил обязательной
сертификации в ОС или ИЛ и протокол о правонарушении (при его наличии)
направляют в Госстандарт России Главному государственному инспектору РФ.
9.2 Результаты государственного надзора за соблюдением
правил обязательной сертификации рассматривают в соответствии с «Порядком
рассмотрения материалов, представляемых в Госстандарт России по результатам
государственного контроля и надзора» [4].
9.3 В случае установления нарушений правил обязательной
сертификации Главный государственный инспектор РФ на основании акта проверки,
предложений комиссии и протокола о правонарушении налагает штрафы на ОС или ИЛ,
а также их руководителей в соответствии с законами Российской Федерации «О
защите прав потребителей» [5], «О сертификации продукции и услуг» [6],
«Об обеспечении единства измерений» [7], «Кодексом РСФСР об
административных правонарушениях» [8], другими законодательными
актами Российской Федерации и в порядке, установленном Госстандартом России.
Результаты государственного надзора могут быть использованы
для указания аккредитующим органам ОС или ИЛ на необходимость устранения
выявленных недостатков, приостановки или отмены соответствующей деятельности.
9.4 Для устранения выявленных в результате проверки
нарушений руководителю ОС или ИЛ рекомендуется разработать план мероприятий по
устранению нарушений, который направляют в соответствующий территориальный
орган.
Об устранении выявленных нарушений и исполнении
постановления о наложении штрафа руководитель ОС или ИЛ в письменной форме
уведомляет соответствующий территориальный орган. При необходимости указанная
информация может быть направлена в Госстандарт России.
9.5 Госстандарт России поручает Главному государственному
инспектору по надзору за стандартами и обеспечению единства измерений в
регионе:
- осуществлять контроль за устранением выявленных нарушений
и исполнением ОС или ИЛ постановлений Госстандарта России и плана мероприятий
по устранению выявленных в ходе проверки нарушений;
- информировать о принятых мерах городскую (областную)
администрацию и другие заинтересованные организации.
9.6 Повторные проверки ОС и ИЛ комиссия Госстандарта России
проводит по указанию Главного государственного инспектора РФ.
1
ПР 50.1.003-94 Правила по
стандартизации. Порядок проведения Госстандартом России государственного
контроля и надзора за соблюдением обязательных требований государственных
стандартов, правил обязательной сертификации и за сертифицированной продукцией
(работами, услугами)
2
ПР 50.2.002-94 Правила по метрологии.
Порядок осуществления государственного метрологического надзора за выпуском,
состоянием и применением средств измерений, аттестованными методиками
выполнения измерений, эталонами и соблюдением метрологических правил и норм
3
Р 50.1.009-96 Рекомендации по
стандартизации. Порядок рассмотрения органами Госстандарта России дел об
административных правонарушениях
4 Порядок
рассмотрения материалов, представляемых в Госстандарт России по результатам
государственного контроля и надзора. Утвержден приказом Госстандарта России от
21 июня 1996 г. № 212
5 Закон
Российской Федерации «О защите прав потребителей»
6 Закон
Российской Федерации «О сертификации продукции и услуг»
7 Закон
Российской Федерации «Об обеспечении единства измерений»
8 «Кодекс РСФСР
об административных правонарушениях»
Ключевые
слова: Государственный надзор, правила обязательной сертификации, орган по
сертификации, испытательная лаборатория